注册会计师《经济法》练习6

6、下列不得担任证券交易所负责人的是( )

A.因违法行为被解除职务的证券交易所证券公司的董事自被解除职务之日起未逾5年

B.因违法行为被撤销资格的律师、注册会计师自被撤销资格之日起未逾5年。

C.限制民事行为能力人

D.个人所负数额较大的债务到期未清偿

7、某投资者采取要约收购方式收购上市公司时，下列做法不符合法律规定的有( )。

A.根据被收购公司股东的持股情况，发出了不同的待遇的要约

B.报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告了其收购要约

C.确定了收购期限为90天

D.在收购要约确定的承诺期限内，基于资金短缺撤销了收购要约

8、根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有( )。

A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易

B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格

D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

9、甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有( )。

A.甲的母公司的全资子公司丙公司

B.甲参股丁公司，同时甲可以对丁的重大决策产生重大影响

C.持有甲公司30%股份且持有乙公司5%股份的张某

D.在甲公司中担任财务负责人且持有乙公司1%股份的李某

10、上市公司披露的信息有虚假记载，如果致使投资者在证券交易中遭受损失，可能承担赔偿责任的有( )。

A.该上市公司的保荐人

B.该上市公司的董事

C.该上市公司的承销的证券公司

D.该上市公司的前5大股东