注册会计师《经济法》练习7

11、虚假陈述行为中，如果被告举证证明原告具有一定情形的，人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间不存在因果关系，下列关于该情形的表述，正确的是( )。

A.投资者在虚假陈述揭露日或者更正日及以后进行的投资

B.投资者属于恶意投资、操纵证券价格的

C.投资者在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券

D.投资者损失或者部分损失是由证券市场系统风险等其他因素所导致

12、下列有关基金的相关规定中，说法错误的是( )

A.基金上市交易后，基金合同期限届满由证券交易所终止其上市交易，期限未满时不得提前终止

B基金投资人申请赎回的，基金管理人一律不得拒绝接受基金投资人的赎回申请

B.基金投资人申请赎回的，基金管理人一律不得拒绝接受基金投资人的赎回申请

C.基金合同期限届满的，将暂时停止上市

D.开放式基金在销售机构的营业场所销售及赎回，不上市交易

13、基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集，如果超过6个月开始募集，下列说法正确的有( )。

A.原核准一律作废

B.原核准的事项未发生实质性变化的，应当备案

C.原核准的事项发生实质性变化的，应当重新提交申请

D.可以有3个月的宽限期

14、股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有( )。

A.股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行

B.公司股本总额不少于人民币3000万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的30%以上

D.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

15、根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于发行公司债券应当符合的条件有( )。

A.股份有限公司的净资产不低于3000万元

B.有限责任公司的净资产不低于5000万元

C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的50%

D.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息