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2019年基金从业《基金法律法规》备考练习题(4)

2018-12-24 来源:乐考网

1.对基金管理人内部治理的监管,坚持()的利益优先的原则。

A.基金管理人

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.商业银行

『正确答案』B

『答案解析』基金份额持有人利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则,公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则。当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以基金份额持有人利益优先。

2.对基金管理人违法违规行为,证监会不会责令更换()。

A.董事

B.监事

C.高级管理人

D.部门经理

『正确答案』D

『答案解析』中国证监会可以责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。

3.以下关于基金托管银行监管的说法中,正确的是()。

A.基金托管人资格由中国证监会和银监会核准

B.基金托管人资格由中国证监会核准

C.基金托管人资格由中国银监会核准

D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

『正确答案』A

『答案解析』基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的,由中国证监会会同中国银监会核准;其他金融机构担任基金托管人的,由中国证监会核准。

4.下列不属于基金托管人职责的是()。

A.复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回的价格

B.根据基金管理人的指令,及时办理清算交割

C.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表

D.计算公告基金资产净值

『正确答案』D

『答案解析』基金管理人计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格。

5.连续()年没有开展基金托管业务的,取消托管资格。

A.1年

B.5年

C.2年

D.3年

『正确答案』D

『答案解析』中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管资格:①连续3年没有开展基金托管业务的;②违反《证券投资基金法》规定,情节严重的;③法律、行政法规规定的其他情形。

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