2019年基金从业《基金法律法规》备考练习题(6)

1、根据《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动，应当遵循()的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。

A、合法、合理、合规

B、自愿、公正、平等

C、公平、公正、公开

D、自愿、公平、诚实信用

2、在证券市场交易中，()是市场存在的基础，即便是在互联网时代也是如此，但这一基础也决定了信托关系可能带来道德风险。

A、等价交换

B、市场经济

C、信息不对称

D、宏观调控

3、2001年9月，我国第一只开放式基金()诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

A、华安创新

B、金鹰基金

C、华泰柏瑞

D、东吴鼎利

4、下列说法错误的是()。

A、1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》

B、国务院1999年3月29日转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》

C、2000年1月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变

D、2002年2月，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台

5、在企业风险管理基本框架的内容中，内部环境的要素不包括()。

A、全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力

B、管理层的理念和经营风格

C、管理层分配权力和划分责任，组织和开发其员工的方式

D、投资者的诚信程度、资金实力以及心理承受能力