2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟习题

2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟习题梳理好了，考生们一定要认真学习，不要抱着侥幸的心理，没有付出哪有成功。

1、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的20%。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

2、（）是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。【单选题】

A.证券投资顾问

B.证券研究员

C.证券分析师

D.证券咨询师

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券分析师是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。

3、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

4、以下属于行业文化建设的基本要求的有（）。【多选题】

A.坚持专业精神，提升服务能力

B.坚持依法合规，筑牢发展基础

C.坚持稳健经营，促进健康发展

D.牢记社会责任，展现良好形象

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：行业文化建设的基本要求：（1）坚持依法合规，筑牢发展基础；（2）坚持诚实守信，恪守职业操守；（3）坚持专业精神，提升服务能力；（4）坚持稳健经营，促进健康发展；（5）坚持廉洁自律，弘扬清风正气；（6）牢记社会责任，展现良好形象。

5、设立管理公开募集基金的基金管理公司及其他机构须具备一定条件，并经国务院证券监督管理机构批准。而担任非公开募集基金的管理人，应当按照《私募投资基金监督管理暫行办法》的有关规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:设立管理公开募集基金的基金管理公司及其他机构须具备一定条件，并经国务院证券监督管理机构批准。而担任非公开募集基金的管理人，应当按照《私募投资基金监督管理暫行办法》的有关规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。

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