2024 年 9 月证券考试〈证券法律法规〉高频考点解析

在证券考试中，《证券法律法规》是重要的考试科目之一。乐考网一直致力于为考生提供精准的考试辅导，今天就来解析一下 2024 年 9 月证券考试《证券法律法规》中的高频考点题。

题目：（）依法采取承销方式的，无需聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

选项 A：上市公司发行可转换公司债券通常需要保荐机构履行保荐职责。选项 B：发行人发行企业债券一般无需聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。选项 C：上市公司发行新股需要保荐机构。选项 D：发行人首次公开发行股票必须有保荐机构。答案为 B。

题目：证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定向（）申请保荐业务资格。

选项 A：证券公司从事证券发行上市保荐业务需向中国证监会申请保荐业务资格。选项 B：中国证券业协会主要负责行业自律管理等，不是申请保荐业务资格的机构。选项 C：证券交易所主要负责证券交易的组织和管理等，不是申请保荐业务资格的机构。选项 D：国有资产管理委员会主要负责国有资产的管理，与保荐业务资格无关。答案为 A。

题目：（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

选项 A：中国人民银行主要负责制定和执行货币政策等，不是为债务融资工具交易提供直接服务的机构。选项 B：中国银行间市场交易商协会主要负责自律管理等，不是直接提供交易服务的机构。选项 C：全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。选项 D：中央国债登记结算有限责任公司主要负责债券的登记、托管等，不是交易服务机构。答案为 C。

在备考 2024 年 9 月证券考试的过程中，考生们要重视《证券法律法规》这一科目，尤其是高频考点的学习。相信在乐考网的帮助下，考生们一定能够取得优异的成绩，实现自己的职业目标。