24年证券从业考试《证券基本法律法规》模拟试题

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、（）是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构。【单选题】

A.原始权益人

B.管理人

C.托管人

D.特殊目的载体

正确答案:C

答案解析:选项C正确：托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构。

2、作为从事证券投资基金活动的基础和前提，基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，在法律上具有独立性。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:作为从事证券投资基金活动的基础和前提，基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，在法律上具有独立性。

3、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对于列入（）的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。【单选题】

A.观察名单

B.限制名单

C.控制名单

D.传言名单

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。

4、该证券公司就该集合资管计划实施的下列投资运作中，做法正确的有（）。【不定项】

A.在集合资管计划成立前以现金管理目的将募集资金投资于货币市场基金

B.少量申购该证券公司发行的私募集合资产管理计划

C.要求某省交通厅为资管计划拟购入的某只轨道交通公司债券单独提供担保

D.按约定发出合同变更公告并征询托管行意见后，再开展交易所新推出的互联互通存托凭证业务投资

正确答案:A

答案解析:集合资管不得要求地方政府或部门提供担保，不得投资于公募基金以外的其他资管产品，需要改变投向和比例的，应当事先取得投资者同意，所以答案选择A。

5、证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。【多选题】

A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

B.在经纪业务中接受客户的全权委托

C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：证券业从业人员一般性禁止行为包括：（1）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；（2）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；（A项正确）（3）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（4）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（C项正确）（5）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；（6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；（7）买卖法律明文禁止买卖的证券；（8）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（D项正确）（9）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（10）泄露客户资料；中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。B项，在经纪业务中接受客户的全权委托属于证券公司从业人员的特定禁止行为。

6、李某任职期间对公司董事会进行整改，下列关于董事会的说法正确的是（）。【不定项】

A.证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/3

B.证券公司董事会每年至少召开1次会议

C.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

D.公司章程应当就董事长不能履职或者缺位时，董事长职责的行使作出明确规定

正确答案:C、D

答案解析:选项A说不正确：证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/2。选项B说法不正确：证券公司董事会每年至少召开两次会议。

7、高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

8、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括（）。【多选题】

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

C.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》

D.《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括《证券公司融资融券业务管理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》《转融通业务监督管理试行办法》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》及《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》等。

9、证券公司另类子公司可以对外提供担保和贷款。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

10、下列说法正确的有（）。【多选题】

A.因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，归入专项计划资产

B.因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担

C.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产

D.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，归入专项计划资产。因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担。专项计划的货币收支活动均应当通过专项计划账户进行。专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产。原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产。管理人管理、运用和处分专项计划资产所产生的债权，不得与原始权益人、管理人、托管人、资产支持证券投资者及其他业务参与人的固有财产产生的债务相抵销。管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得相互抵销。

以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!