2024年证券从业考试《证券基本法律法规》模拟试题解答

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、下列从业人员中，执业行为错误的是（）。【单选题】

A.应保守所在机构的商业秘密

B.离开所在机构后，保密义务结束

C.应保守客户的个人隐私

D.应保守客户的商业秘密

正确答案:B

答案解析:选项B错误：证券从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除外：（1）国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的；（2）有关法律、法规要求提供的。从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。（选项B错误）

2、证券公司（）报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。【单选题】

A.季度

B.年度

C.月度

D.半月度

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。

3、（）对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。【多选题】

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.证券交易所

D.中国证券业协会

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：中国证监会及其派出机构（AB项正确）对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

4、单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，构成操纵证券、期货市场罪。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，构成操纵证券、期货市场罪。

5、证券公司债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于1年。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年。

6、证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、 香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（）。【多选题】

A.与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制

B.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有 30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表

C.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有 20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表

D.提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一 个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、 香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案：（1）与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制；（2）提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有 20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表；（3）提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一 个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币。

7、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，可充抵保证金证券的种类和折算率由证券中国人民银行确定并公布。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。可充抵保证金证券的种类和折算率由证券金融公司确定并公布。

8、公开披露基金信息，不得有下列（）行为。【多选题】

A.对证券投资业绩进行预测

B.违规承诺收益或承担损失

C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.诋毁基金销售机构

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：公开披露基金信息，不得有下列行为：（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（C项符合题意）（2）对证券投资业绩进行预测；（A项符合题意）（3）违规承诺收益或者承担损失；（B项符合题意）（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；（D项符合题意）（5）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

9、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。【多选题】

A.责令改正

B.给予警告

C.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款

D.撤销任职资格或者证券从业资格

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告（AB正确），没收业务收入，并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款（C正确）；没有业务收入或者业务收入不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可（D正确）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

10、证券公司及其资产管理子公司管理的私募集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。

以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!