2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟题5

2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟题5为大家整理好了，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!

1、发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。

2、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动的，可对其实施的处罚包括（）。【多选题】

A.情节严重的，单处违法所得1倍以上3倍以下罚金

B.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

C.情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑

D.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑

正确答案:B、D

答案解析:选项BD正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金（A项错误、B项正确）；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金（C项错误、D项正确）。

3、下列不具有法人资格的是（）。【单选题】

A.子公司

B.分公司

C.有限责任公司

D.股份有限公司

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担；子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

4、根据《合伙企业法》的规定，下列事项中，除合伙协议另有规定外，应当经全体合伙人一致同意的有（）。【多选题】

A.改变合伙企业的名称

B.处分合伙企业的不动产

C.以合伙企业名义为他人提供担保

D.改变合伙企业的经营范围

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《合伙企业法》的规定，除合伙协议另有规定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意：（1）改变合伙企业的名称；（2）改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点；（3）处分合伙企业的不动产；（4）转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利；（5）以合伙企业名义为他人提供担保；（6）聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员。

5、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起2个月内作出批准或者不予批准的书面决定。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

6、《合伙企业法》是为规范合伙企业的行为，保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:《合伙企业法》是为规范合伙企业的行为，保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的。

7、下列属于证券公司与客户签订的融资融券合同的基本内容的是（）。【多选题】

A.保证金比例、维持担保比例

B.可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围

C.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

D.纠纷解决的途径

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列事项：（1）融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的计算方式；（2）保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围；（AB项正确）（3）追加保证金的通知方式、追加保证金的期限；（4）客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利；（5）融资买入证券和融券卖出证券的权益处理；（C项正确）（6）违约责任；（7）纠纷解决途径；（D项正确）（8）其他有关事项。

8、取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的人员，应当注册为（）。【单选题】

A.证券投资顾问

B.证券经纪人

C.证券咨询师

D.证券分析师

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

9、证券公司的股东和实际控制人不得（）。【多选题】

A.占用证券公司的资产

B.占用客户的资产

C.损害证券公司或者客户的合法权益

D.滥用权利

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。

10、下列关于股份有限公司组织机构的说法，正确的是（）。【不定项】

A.股东大会是公司的权力机构

B.公司规模不大的，可以只设监事而不设监事会

C.董事任期由股东大会决定，但每届任期不得超过3年。

D.总经理由董事会决定聘任或者解聘

正确答案:A、D

答案解析:股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。选项AD正确。

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