2024年证券从业考试《法律法规》模拟试题1

2024年证券从业考试《法律法规》模拟试题1为大家整理好了，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!

1、对于私募基金的监管，拒绝、阻碍国务院证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权，由国务院证券监督管理机构责令改正，处10万元以上100万元以下的罚款；构成治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:拒绝、阻碍国务院证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权，由国务院证券监督管理机构责令改正，处10万元以上100万元以下的罚款；构成治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

2、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。【单选题】

A.30万元以上60万元以下

B.5万元以上50万元以下

C.擅自改变用途资金额度的5%

D.3万元以上30万元以下

正确答案:D

答案解析:选项D正确：公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

3、证券公司在从事自营业务中可以（）。【单选题】

A.内幕交易

B.操纵市场

C.出借账户

D.建立内部报告制度

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券自营业务应“建立内部报告制度”，其他三项是禁止行为。证券自营业务的禁止性行为：（1）禁止内幕交易；（2）禁止操纵市场；（3）其他禁止的行为，其他禁止的行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

4、《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。【单选题】

A.100

B.500

C.200

D.300

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

5、基金销售机构制作的公募基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起（）内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案。【单选题】

A.2个工作日

B.3个工作日

C.5个工作日

D.10个工作日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金销售机构制作的公募基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案。

6、证券经营机构自营买卖的对象（）。【多选题】

A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

B.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

C.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券

D.已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种淸单》 所列证券，主要包括： （1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。这是证券自营业务主要的投资对象，主要包括股票、债券、证券投资基金等。（A正确）（2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。（B正确）（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。（CD正确）（4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。（5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

7、下列关于利用未公开信息交易，说法正确的是（）。【不定项】

A.利用未公开信息交易避免损失数额在50万元以上的应予立案追诉

B.3年内3次利用未公开信息交易的应予立案追诉

C.利用未公开信息交易的犯罪主体是特殊主体

D.利用未公开信息交易的犯罪主体是个人，机构不构成犯罪主体

正确答案:C、D

答案解析:利用未公开信息交易，是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为（选项CD说法正确）。根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十一条的规定，利用未公开信息交易行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）获利或者避免损失数额在100万元以上的（选项A说法不正确）；（2）2年内3次以上利用未公开信息交易的（选项B说法不正确）；（3）明示、暗示3人以上从事相关交易活动的；（4）具有其他严重情节的。

8、证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过9个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。

9、证券公司可以在区域性股权市场开展（）业务。【多选题】

A.代理开立区域性股权市场证券账户

B.推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让

C.利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券

D.为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务：（1）推荐企业挂牌；（2）承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让；（B正确）（3）代理开立区域性股权市场证券账户；（A正确）（4）为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务；（D正确）（5）利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券；（C正确）（6）为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动；（7）为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息；（8）与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，为企业提供融资服务；（9）改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务；（10）推荐企业展示；（11）中国证监会或证券业协会规定的其他业务。

10、根据《证券法》第一百八十四条的规定，证券公司承销证券违反《证券法》第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款。【单选题】

A.10万元以上100万元以下

B.50万元以上100万元以下

C.10万元以上500万元以下

D.50万元以上500万元以下

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券法》第一百八十四条的规定，证券公司承销证券违反《证券法》第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处50万元以上500万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处20万元以上200万元以下的罚款；情节严重的，并处以50万元以上500万元以下的罚款。

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