2024年证券从业考试《法律法规》模拟试题3

2024年证券从业考试《法律法规》模拟试题3为大家整理好了，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!

1、法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。

2、质押式报价回购业务中，证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:质押式报价回购业务中，证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务。

3、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。【单选题】

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

4、下列关于私募基金投资回访，说法正确的是（ ）。【单选题】

A.销售机构从事基金销售推介业务的人员进行投资回访

B.回访过程不得出现诱导性陈述

C.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效

D.募集机构应可以在投资冷静期中进行回访

正确答案:B

答案解析:选项B说法正确：募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员进行投资回访，回访过程不得出现诱导性陈述，募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。

5、证券公司应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。

6、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括（）。【单选题】

A.造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役

B.造成严重后果的，单处1万元以上10万元以下罚金

C.情节特别恶劣的，处3年以上5年以下有期徒刑

D.造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或者拘役

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役（选项D错误），并处或者单处1万元以上10万元以下罚金（选项A错误，选项B正确）；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑（选项C错误），并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

7、下列关于公司股东的义务，表述正确的有（）。【多选题】

A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

C.公司股东不得滥用股东有限责任损害公司债权人的利益

D.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益（B项正确）；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益（C项正确）。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任（A项正确）。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任（D项正确）。

8、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。

9、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以100 万元以上1 000万元以下的罚款。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以100 万元以上1 000万元以下的罚款。

10、证券公司董事会每年至少召开（）次会议。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司董事会每年至少召开两次会议。

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