2024年证券从业考试《证券法律法规》模拟题1

2024年证券从业考试《证券法律法规》模拟题1梳理好了，考生们一定要认真学习，不要抱着侥幸的心理，没有付出哪有成功。

1、下列阐述错误的是（）。【单选题】

A.客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理

B.证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

C.任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

D.证券公司客户资产在任何条件下均不可动用

正确答案:D

答案解析:选项D阐述错误：证券公司客户资产并非在任何条件下均不可动用。根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司可以在符合一定条件的情况下，对客户交易结算资金或者委托资金、客户担保账户内的证券或者资金等客户资产进行单方面的处理。1.动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形：（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；（3）法律规定的其他情形。2.动用客户担保账户内的证券或者资金的情形：（1）法定情形：客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例、证券公司通知客户在一定的期限内补交差额但客户未能按期交足差额，或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物；（2）约定情形：出现法定情形以外的其他约定情形，如客户担保账户内的证券或者资金被司法冻结等。

2、下列选项中，不属于另类子公司的工作人员开展业务不得从事行为的是（）。【单选题】

A.接受利益相关方的贿赂

B.利用客户的相关信息为他人谋取不当利益

C.向客户揭示风险

D.违规向客户提供资金

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下行为：（1）单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法违规行为，或从事与其履行职责有利益冲突的业务；（2）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；（3）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；（4）违规向客户提供资金；（5）私自泄漏投资信息，或利用客户的相关信息为本人或者他人谋取不当利益；（6）隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息；（7）从事损害所在公司利益的不当交易行为；（8）进行不当利益输送；（9）中国证监会和协会禁止的其他行为。

3、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。【单选题】

A.50

B.100

C.200

D.500

正确答案:B

答案解析:选项B正确：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。

4、（ ）应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。【单选题】

A.上市公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.中国证监会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。

5、张某的行为构成（）。【不定项】

A.内幕交易、泄露内幕信息罪

B.利用未公开信息罪

C.非法发行证券罪

D.操纵证券市场罪

正确答案:A

答案解析:内幕交易、泄露内幕信息，是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。

6、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得（）。【多选题】

A.担任上市公司、非上市公众公司监事

B.担任上市公司、非上市公众公司董事

C.担任上市公司、非上市公众公司高级管理人员

D.在机构从事证券业务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

7、公司为股东或者实际控制人提供担保的表述，正确的是（）。【不定项】

A.必须经股东会或者股东大会决议

B.必须经中国证监会决议

C.公司不得为陈某提供担保

D.公司不得控股股东、实际控制人提供担保

正确答案:A

答案解析:公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

8、证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由（）承担。【单选题】

A.证券公司

B.委托人

C.委托人与证券公司一起

D.视具体情况而定

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等方面的分工，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

9、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。【多选题】

A.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的

B.公司合并的

C.公司转让主要财产的

D.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD符合题意：有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：（1）公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的；（A不包括）（2）公司合并、分立、转让主要财产的；（BC包括）（3）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。（D包括）

10、一个自然人可以投资设立（）一人有限责任公司。【单选题】

A.1个

B.2个

C.2个及以上

D.不限个数

正确答案:A

答案解析:选项A正确：一个自然人只能投资设立1个一人有限责任公司。

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