2024年证券从业资格考试《法律法规》模拟试题3

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1、财务顾问主办人应当参加（）组织的相关培训，接受后续教育。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.财政部

D.证券交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。

2、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.侵害的客体是复杂客体

B.主体为特殊主体

C.在主观方面必须出于故意

D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体（A正确），包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益；主体为特殊主体（B正确），并且在主观方面必须出于故意（C正确）。

3、根据《期货和衍生品法》第六十二条的规定，期货公司变更注册资本且调整股权结构，应当经国务院期货监督管理机构核准，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出核准或者不予核准的决定。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《期货和衍生品法》第六十二条的规定，期货公司变更注册资本且调整股权结构，应当经国务院期货监督管理机构核准，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出核准或者不予核准的决定。

4、下列不适用于《证券法》的是（）。【单选题】

A.汇票的发行交易

B.证券投资基金份额的上市交易

C.股票的发行交易

D.政府债券的上市交易

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：《证券法》的适用范围包括以下四类：一是在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；二是政府债券、证券投资基金份额的上市交易；三是资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定；四是在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任。

5、有限责任公司的业务执行机关是（）。【单选题】

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股东会是有限责任公司的权力机关；董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权；监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

6、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一家上市公司已发行的有表决权股份达到20%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一家上市公司已发行的有表决权股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

7、股东大会一般每（）定期召开一次。【单选题】

A.2年

B.1年

C.半年

D.1月

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股东大会一般每年定期召开一次。

8、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。【多选题】

A.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易

B.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈

C.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵

D.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：财务顾问对上市公司并购重组活动进行尽职调查应当重点关注的问题之一为：财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易、市场操纵和证券欺诈等事项。

9、关于证券经纪业务，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.证券公司应当妥善保管投资者身份资料、证券交易、财产状况等信息，采取有效措施保障投资者信息安全，上述信息的保存期限自开户之日起不得少于20年

B.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等于客户权益直接相关的业务由同一人操作复核

C.证券公司设立分支机构的数量、管理层级应当与公司内部控制水平相匹配

D.禁止证券公司以人员挂靠、业务包干等方式实施过度激励

正确答案:C、D

答案解析:A项，证券公司应当妥善保管投资者身份资料、证券交易、财产状况等信息，采取有效措施保障投资者信息安全，上述信息的保存期限自销户之日起不得少于20年；【不是开户之日起】B项，涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等于客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。【操作复核不能是同一人】

10、基金销售机构是指中国证监会或者其派出机构注册，取得基金销售业务资格的机构。未经注册，任何单位或者个人不得从事基金销售业务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构是指中国证监会或者其派出机构注册，取得基金销售业务资格的机构。未经注册，任何单位或者个人不得从事基金销售业务。

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