2024年证券从业资格考试《法律法规》模拟试题5

不积跬步无以至千里，乐考小编为广大考生朋友准备了"2024年证券从业资格考试《法律法规》模拟试题5"，每天掌握几道题，每天进步一点点！

1、完善内部控制的独立原则是指（）。【单选题】

A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞

B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标

C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离

D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

正确答案:D

答案解析:选项D正确：内部控制的独立原则是指承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。A为健全原则，B为合理原则，C为制衡原则。

2、有限责任公司设监事会，其成员不得少于2人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

3、金融债券存续期间，发行人应于每年（）向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。【单选题】

A.4月30日前

B.6月30日前

C.7月31日前

D.12月30日前

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金融债券存续期间，发行人应于每年4月30日前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。

4、根据合伙人对合伙企业债务承担责任的不同，合伙企业可分为普通合伙企业和有限合伙企业。其中，有限合伙企业由普通合伙人组成，合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据合伙人对合伙企业债务承担责任的不同，合伙企业可分为普通合伙企业和有限合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成，合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定。有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。

5、证券公司应当建立监测、核查机制，持续跟踪了解投资者适当性匹配情况，至少每（）进行一次投资者适当性是否匹配的后续评估。【单选题】

A.月

B.半年

C.年

D.两年

正确答案:D

答案解析:证券公司应当建立监测、核查机制，持续跟踪了解投资者适当性匹配情况，至少每两年进行一次投资者适当性是否匹配的后续评估。

6、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，（）。【多选题】

A.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征

B.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品

C.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品

D.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征（A项错误），按照规定程序，提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以书面或者电子方式记载、留存（D项正确）；证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品（B项错误、C项正确）。

7、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

8、证券经纪人能接受（）证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。【单选题】

A.一家

B.至少一家

C.一家以上

D.两家以上

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券经纪人为证券从业人员，只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

9、独立董事连任时间不得超过5年。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过6年。

10、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。【多选题】

A.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易

B.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈

C.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵

D.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：财务顾问对上市公司并购重组活动进行尽职调查应当重点关注的问题之一为：财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易、市场操纵和证券欺诈等事项。

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