2024年证券从业考试《证券基本法律法规》模拟试题讲解

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以用（）充抵。【单选题】

A.土地

B.商誉

C.证券

D.专利

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。

2、经金融管理部门认定，金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺，视为刚性兑付。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:经金融管理部门认定，金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺，视为刚性兑付。

3、合格境外投资者的境内证券投资活动，应当遵守证券交易所、证券登记结算机构的有关规定。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:合格境外投资者的境内证券投资活动，应当遵守证券交易所、证券登记结算机构的有关规定。

4、有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务。执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式。

5、（）具体负责证券公司文化建设实践评估的组织实施。【单选题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.金融监管机构

正确答案:A

答案解析:中国证券业协会具体负责证券公司文化建设实践评估的组织实施，并接受中国证监会的指导和监督，证券公司文化建设实践评估是对证券公司践行行业文化核心价值观、公司文化建设实践情况的进行综合性评估。

6、《证券法》规定，对未经法定机关核准，擅自公开或变相发行证券的，其处罚措施包括（）。【多选题】

A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款

B.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔

C.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

D.处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：《证券法》第一百八十条违反本法第九条的规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

7、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

8、下列有关法律主体的说法，错误的是（）。【单选题】

A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体

B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体

C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体

D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人。

9、境外机构不得直接向境内投资者募集资金设立私募基金，但国家另有规定的除外。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:境外机构不得直接向境内投资者募集资金设立私募基金，但国家另有规定的除外。

10、我国《合伙企业法》于1997年2月23日由第八届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过，自1997年8月1日起正式实施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:我国《合伙企业法》于1997年2月23日由第八届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过，自1997年8月1日起正式实施。

以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!