2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题解答

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、欺诈发行证券应予立案追诉的情形有（）。【不定项】

A.非法募集资金金额在1000万元以上的

B.造成投资者直接经济损失数额累计在1000万元以上的

C.全部或者主要募集的资金未按照规定使用的

D.虚增或者虚减资产达到当期资产总额30%以上的

正确答案:A、D

答案解析:根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）非法募集资金金额在1000万元以上的；（2）虚增或者虚减资产达到当期资产总额30%以上的；（3） 虚增或者虚减营业收入达到当期营业收入总额30%以上的；（4）虚增或者虚减利润达到当期利润总额30%以上的；（5）隐瞒或者编造的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额达到最近一期披露的净资产50%以上的；（6）造成投资者直接经济损失数额累计在100万元以上的；（7）为欺诈发行证券而伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；（8）为欺诈发行证券向负有金融监督管理职责的单位或者人员行贿的；（9）募集的资金全部或者主要用于违法犯罪活动的；（10） 其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

2、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。【多选题】

A.建立投资指令审核制度

B.执行公平的交易分配制度，公平对待客户

C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：考查证券公司定向资产管理业务投资交易控制体系包括的内容。主要内容包括：（1）建立投资指令审核制度；（A包括）（2）执行公平的交易分配制度，公平对待客户；（B包括）（3）建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施；（C包括）（4）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。（D包括）

3、证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括（）。【多选题】

A.《证券公司柜台交易业务规范》

B.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

C.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》

D.《证券公司柜台市场管理办法（试行）》

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等。

4、经营机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于五年。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:经营机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于五年。

5、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年者，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年者，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

6、设立管理公开募集基金的基金管理公司及其他机构须具备一定条件，并经国务院证券监督管理机构批准。而担任非公开募集基金的管理人，应当按照《私募投资基金监督管理暫行办法》的有关规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:设立管理公开募集基金的基金管理公司及其他机构须具备一定条件，并经国务院证券监督管理机构批准。而担任非公开募集基金的管理人，应当按照《私募投资基金监督管理暫行办法》的有关规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。

7、证券公司应当设立信息技术管理部门或指定专门机构负责实施（）工作。【多选题】

A.信息技术规划

B.信息系统建设

C.信息技术质量控制

D.信息安全保障

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当设立信息技术管理部门或指定专门机构负责实施信息技术规划、信息系统建设、信息技术质量控制、信息安全保障、运维管理等工作。

8、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

9、下列关于大额交易和可疑交易，说法正确的是（）。【不定项】

A.大额交易与可疑交易是同一类型

B.证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告

C.发现可疑交易不论所涉资金金额大小，都应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

D.证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施

正确答案:B、C

答案解析:大额交易报告：证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告。可疑交易报告：证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。选项D说法不正确：证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施。

10、证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合下列基本条件包括（）。【多选题】

A.具有证券经纪业务资格

B.股票期权经纪业务制度健全，配备2名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员

C.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好，股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、登记结算公司组织的测试

D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合下列基本条件：(1)具有证券经纪业务资格；(2)股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员；(3)具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施；业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好，股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“登记结算公司”）组织的测试；(4)公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚。

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