24年基金从业考试《基金法律法规》模拟试题及答案

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、关于风险投资基金，下列说法错误的是（）。【单选题】

A.一般采用公募方式

B.又称创业基金

C.帮助所投企业取得上市资格

D.投向于不具备上市资格的小型的新型企业

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：风险投资基金又叫创业基金，一般采用私募方式，也可以看作私募股权基金的一种。它以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业，尤其是高新技术企业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。一旦公司股票上市后，风险投资基金就可以通过证券市场转让股权而收回资金，继续投向其他风险企业。

2、信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。【单选题】

A.建立信息披露风险责任制

B.对宣传推介材料进行合规审核

C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

正确答案:A

答案解析:选项A正确，根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括：（1）建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。（2）信息披露前应经过必要的合规性审查。

3、下列关于证券投资基金称谓的叙述中，正确的是（）。【单选题】

A.证券投资基金在英国被称为“共同基金”

B.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”

C.证券投资基金在日本被称为“证券投资信托基金”

D.证券投资基金在我国被称为“集合投资计划”

正确答案:C

答案解析:选项C正确，世界各国和地区对投资基金的称谓有所不同，证券投资基金在美国被称为“共同基金”，在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”，在欧洲一些国家被称为“集合投资基金”或“集合投资计划”，在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”。

4、下列关于QDII基金份额认购和分级基金份额的说法，不正确的是（）。【单选题】

A.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小

B.QDII基金份额只能用人民币认购

C.目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金

D.分级基金份额募集期间可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点进行场外认购

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误，QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小；目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金；分级基金份额募集期间可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点进行场外认购。

5、在我国基金定期报告的披露中，基金年度报告的主要内容不包括（）。【单选题】

A.交易的业务规则的编制及披露

B.基金财务会计报告的编制与披露

C.基金投资组合报告的披露

D.基金净值表现的披露

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金年度报告的主要内容如下：（1）基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任；（2）正文与摘要的披露；（3）关于年度报告中的重要提示；（4）基金财务指标的披露；（5）基金净值表现的披露；（6）管理人报告的披露；（7）基金财务会计报告的编制与披露；（8）基金投资组合报告的披露；（9）基金持有人信息的披露；（10）开放式基金份额变动的披露。

6、基金的市场营销主要涉及的内容包括（）。【单选题】

A.基金份额的募集与客户服务

B.基金份额的登记与基金份额的募集

C.基金的投资管理与客户服务

D.基金份额投资管理与基金份额的登记

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金的市场营销主要涉及基金份额的募集与客户服务。

7、下列关于私募基金的说法，错误的是（）。【单选题】

A.募集对象固定

B.可以上市交易

C.在运作上具有较大的灵活性，所受到的限制和约束较少

D.不允许公开进行宣传

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误，私募基金采用非公开方式，在运作上具有较大的灵活性，所受到的限制和约束也较少。

8、债券与债券基金的异同点，正确的是（）【单选题】

A.债券没有确定的到期日

B.债券收益不如债券基金的利息固定

C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测

D.投资风险一样

正确答案:C

答案解析:选项C正确，债券基金与债券的区别主要有：（1）债券基金收益不如债券的利息固定；（2）债券基金没有确定的到期日；（3）债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测；（4）投资风险不同。

9、基金代销机构的代销资格应当是由（）来负责审核和批准。【单选题】

A.不用任何机构审批

B.人民银行

C.银监会

D.证监会

正确答案:D

答案解析:选项D正确，基金代销机构的代销资格应当是由证监会来负责审核和批准。

10、下列作为基金管理公司及其子公司可以从事的资产管理业务有（）。Ⅰ.公开募集基金Ⅱ.特定客户资产管理业务 Ⅲ.专项资产管理计划Ⅳ.私募股权基金管理业务【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金管理公司及其子公司可以从事的资产管理业务包括：公开募集基金、特定客户资产管理业务 、专项资产管理计划、私募股权基金管理业务等。

以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!