2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟题1

2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟题1为大家整理好了，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!

1、处理敏感个人信息应当取得个人的单独同意。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:处理敏感个人信息应当取得个人的单独同意；法律、行政法规规定处理个人信息应当取得书面同意的，从其规定。

2、涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由（）制定并颁布的。【单选题】

A.全国人民代表大会

B.国务院

C.中国证券业协会

D.证券监管部门

正确答案:B

答案解析:选项B正确：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级：（1）第一个层次（法律）是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件；（2）第二个层次（行政法规）是指由国务院制定的行政法规；（3）第三个层次部门规章是指由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构、中国证监会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构根据法律和国务院行政法规制定的各类规范性法律文件；（4）第四个层次（规范性文件）是指除部门规章以外的，由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并颁布的，在管辖范围内具有普遍约束力并在一定期限内反复适用的文件；（5）第五个层次（行业自律规则）是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。

3、下列不属于合格投资者的是（）。【单选题】

A.经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等

B.实收资本或实收股本总额不低于人民币400万元的企业法人

C.合格境外机构投资者（QFII）

D.人民币合格境外机构投资者（RQFII）

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：根据《优先股试点管理办法》的规定，合格投资者包括：（1）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等；（选项A属于）（2）上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等；（3）实收资本或实收股本总额不低于人民币500万元的企业法人；（选项B不属于）（4）实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业；（5）合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）、符合国务院相关部门规定的境外战略投资者；（选项CD属于）（6）除发行人董事、高级管理人员及其配偶以外的，名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币500万元的个人投资者；（7）经中国证监会认可的其他合格投资者。

4、证券公司应当对融资融券业务实行分级管理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。

5、创业板设立于2009年。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:创业板设立于2009年，10 年多来创业板市场逐步发展壮大，聚集了一批优秀企业，在落实创新驱动发展战略、服务实体经济等方面发挥了重要作用。

6、有限责任公司的监事会行使的职权包括（）。【多选题】

A.检查公司财务

B.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正

C.对发行公司债券作出决议

D.向股东会会议提出提案

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：有限责任公司的监事会行使下列职权：（1）检查公司财务；（A包括）（2）对董事、高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督，对违反法律、法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（3）当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正；（B包括）（4）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；（5）向股东会会议提出提案；（D包括）（6）依照《中华人民共和国公司法》第一百五十二条的规定对董事、高级管理人员提起诉讼；（7）公司章程规定的其他职权。C项，对发行公司债券作出决议属于有限责任公司的股东会行使的职权。

7、证券公司、期货公司从事股票期权经纪业务，下列说法错误的是（）。【单选题】

A.应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度

B.全面介绍股票期权产品特征，充分揭示股票期权交易风险

C.准确评估投资者的风险承受能力

D.不得向客户作获利保证，但是可以为客户进行收益预测

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：证券公司、期货公司从事股票期权经纪业务不得向客户作获利保证，也不可以为客户进行收益预测；选项A、B、C说法正确：证券公司、期货公司从事股票期权经纪业务，应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度，全面介绍股票期权产品特征，充分揭示股票期权交易风险，准确评估投资者的风险承受能力，不得向客户作获利保证，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险，不得虚假宣传、误导客户。

8、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。【单选题】

A.10

B.1

C.3

D.5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。

9、证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督，每年至少开展一次廉洁从业内部专项检查。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督，每年至少开展一次廉洁从业内部专项检查。

10、关于法律关系的特征，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系

B.法律关系是以权利和义务为内容的社会关系

C.法律关系是法律主体之间的社会关系

D.法律关系调整的是一般意义上人与人之间的关系

正确答案:A、B、C

答案解析:D项，法律关系是法律主体之间的社会关系，而不是一般意义上人与人之间的关系

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