2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟题2

2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟题2为大家整理好了，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!

1、在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。【多选题】

A.客观

B.公正

C.公开

D.可量化

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循客观、公正、可量化原则（ABD正确），对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

2、有限责任公司设监事会，其成员不得少于2人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

3、证券公司应当建立健全数据安全管理制度，不得收集与服务无关的客户信息，不得购买或使用非法获取或来源不明的数据。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当建立健全数据安全管理制度，不得收集与服务无关的客户信息，不得购买或使用非法获取或来源不明的数据。

4、下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（）。【单选题】

A.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可

C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可

D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告。（一个会计年度公布两次，不是公布一次）

5、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一经理层一业务执行部门一分支机构” 的架构设立和运行。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构” 的架构设立和运行。

6、证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（）。【多选题】

A.将资产管理部门作为普通客户对待

B.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告

C.优先向资产管理部门发送证券研究报告

D.将资产管理部门作为优先级客户对待

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：根据《发布证券研究报告暂行规定》的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。因此，应将资产管理部门作为普通客户对待（A项正确），向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告（B项正确）。

7、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，符合证券投资咨询从业条件。【单选题】

A.证券交易所

B.证券金融公司

C.中国证监会

D.证券登记结算机构

正确答案:C

答案解析:选项C正确：向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询从业条件。

8、中国证监会、国家外汇管理局依法可以要求合格境外投资者、托管人、证券公司等机构提供合格境外投资者的有关资料；必要时可以进行现场检查。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:中国证监会、国家外汇管理局依法可以要求合格境外投资者、托管人、证券公司等机构提供合格境外投资者的有关资料，并进行必要的询问、检查。

9、证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等。

10、关于证券公司的说法，正确的是（）。【多选题】

A.证券公司应加强对营业部业务经营的检查

B.证券公司可自主选择加入证券业协会

C.证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查

D.证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：证券公司应加强对营业部业务经营的检查（A项正确)；证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，证券公司应当加入证券业协会，成为证券业协会的会员（B项错误）；证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会（C项正确）；国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料（D项正确）。

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