2024年证券从业考试《证券法律法规》模拟题3

2024年证券从业考试《证券法律法规》模拟题3梳理好了，考生们一定要认真学习，不要抱着侥幸的心理，没有付出哪有成功。

1、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虛假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额达到最近一期披露的净资产 50%以上的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虛假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额达到最近一期披露的净资产 50%以上的，应予立案追诉。

2、所有合格境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。【单选题】

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：所有合格境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。

3、关于私募基金募集说法错误的是（）。【单选题】

A.私募基金募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金

B.在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当釆取问卷调查等方式履行特定对象确定程序

C.投资者应当以口头形式承诺其符合合格投资者标准

D.未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：私募基金募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金。在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当釆取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准，募集机构应当要求投资人承诺投资资金为自有资金，不存在非法汇集他人资金等情况。

4、下列情形中，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的有（）。【多选题】

A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

D.最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录；（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

5、中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中，可以采用渗透测试、漏洞扫描及信息技术风险评估等方式开展现场检查及非现场检查。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中，可以采用渗透测试、漏洞扫描及信息技术风险评估等方式开展现场检查及非现场检查。

6、下列关于利用未公开信息交易，说法正确的是（）。【不定项】

A.利用未公开信息交易避免损失数额在50万元以上的应予立案追诉

B.3年内3次利用未公开信息交易的应予立案追诉

C.利用未公开信息交易的犯罪主体是特殊主体

D.利用未公开信息交易的犯罪主体是个人，机构不构成犯罪主体

正确答案:C、D

答案解析:利用未公开信息交易，是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为（选项CD说法正确）。根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十一条的规定，利用未公开信息交易行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）获利或者避免损失数额在100万元以上的（选项A说法不正确）；（2）2年内3次以上利用未公开信息交易的（选项B说法不正确）；（3）明示、暗示3人以上从事相关交易活动的；（4）具有其他严重情节的。

7、通过构建资本市场的生态环境，提升职业道德规范，加快建设（）的行业文化，是资本市场长期稳定健康发展的价值引领和精神支撑。【单选题】

A.合规、诚信、专业、稳健

B.合规、平等、专业、健全

C.合规、诚信、全面、稳健

D.合规、诚信、专业、健全

正确答案:A

答案解析:选项A正确：健康良好的行业文化是证券行业软实力和核心竞争力的重要体现，是服务实体经济的内在要求，也是全面深化资本市场改革的重要保障，更是防范金融风险的有力抓手。通过构建资本市场的生态环境，提升职业道德规范，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，是资本市场长期稳定健康发展的价值引领和精神支撑。

8、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的（）个工作日内向中国证监会报送有关资料。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的5个工作日内向中国证监会报送有关资料。

9、债券交易包括现券买卖、债券回购、债券远期、债券借贷等符合规定的债券交易业务。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:债券交易包括现券买卖、债券回购、债券远期、债券借贷等符合规定的债券交易业务。

10、想要担任证券经营机构分支机构负责人，应持续符合证券从业人员应符合的从业条件，还要正直诚实，品行良好，熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定，并且具备2年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:拟任证券经营机构分支机构负责人的人员，除应持续符合证券从业人员应符合的从业条件外，还应当同时符合下列任职条件：（1）正直诚实，品行良好；（2）熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定；（3）具备3年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历；（4）具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。

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