2024年证券从业考试《证券法律法规》模拟题4

2024年证券从业考试《证券法律法规》模拟题4梳理好了，考生们一定要认真学习，不要抱着侥幸的心理，没有付出哪有成功。

1、根据《管理细则》等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。【单选题】

A.证券交易所

B.证监会

C.全国股份转让系统公司

D.证券业协会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统公司申请备案，成为主办券商。未经备案的证券公司不得在全国股转系统开展相关业务。

2、有下列情形之一的，个人信息处理者应当事前进行个人信息保护影响评估，并对处理情况进行记录（）。【多选题】

A.处理敏感个人信息

B.利用个人信息进行自动化决策

C.委托处理个人信息、向其他个人信息处理者提供个人信息、公开个人信息

D.向境外提供个人信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:有下列情形之一的，个人信息处理者应当事前进行个人信息保护影响评估，并对处理情况进行记录：（1）处理敏感个人信息；（2）利用个人信息进行自动化决策；（3）委托处理个人信息、向其他个人信息处理者提供个人信息、公开个人信息；（4）向境外提供个人信息；（5）其他对个人权益有重大影响的个人信息处理活动。

3、合伙协议约定合伙期限的，在合伙企业存续期间，存在下列（）情形之一的，合伙人可以退伙。【多选题】

A.合伙协议约定的退伙事由出现

B.经全体合伙人一致同意

C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由

D.其他合伙人严重违反合伙协议约定的义务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《合伙企业法》规定，合伙协议约定合伙期限的，在合伙企业存续期间，有下列情形之一的，合伙人可以退伙：（1）合伙协议约定的退伙事由出现；（2）经全体合伙人一致同意；（3）发生合伙人难以继续参加合伙的事由；（4）其他合伙人严重违反合伙协议约定的义务。

4、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列（）资金和证券。【多选题】

A.自有资金和证券

B.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

C.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

D.依法筹集的其他资金和证券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：（1）自有资金和证券；（2）通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；（3）通过证券金融公司的业务平台融入的资金；（4）依法筹集的其他资金和证券。

5、转融通业务出现（）异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。【多选题】

A.不可抗力

B.意外事故

C.技术故障

D.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：（1）不可抗力；（A正确）（2）意外事故；（B正确）（3）技术故障；（C正确）（4）交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定；（D正确）（5）其他异常情况。

6、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理

B.防范公司与客户之间的利益冲突

C.切实履行反洗钱义务

D.防止出现损害客户合法权益的行为

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突（B正确），切实履行反洗钱义务（C正确），防止出现损害客户合法权益的行为（D正确）。

7、全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象采取的自律监管措施包括（）。【多选题】

A.约见谈话

B.要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见

C.出具警示函

D.限制证券账户交易

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象采取下列自律监管措施：（1）要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露；（2）要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见；（3）约见谈话；（4）要求提交书面承诺；（5）出具警示函；（6）责令改正；（7）暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件；（8）暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售；（9）限制证券账户交易；（10）向中国证监会报告有关违法违规行为；（11）其他自律监管措施。

8、敏感信息是一旦泄露或者非法使用，容易导致自然人的人格尊严受到侵害或者人身、财产安全受到危害的个人信息，包括（）。【多选题】

A.生物识别

B.宗教信仰

C.特定身份

D.医疗健康

正确答案:A、B、C、D

答案解析:敏感信息是一旦泄露或者非法使用，容易导致自然人的人格尊严受到侵害或者人身、财产安全受到危害的个人信息，包括生物识别、宗教信仰、特定身份、医疗健康、金融账户、行踪轨迹等信息，以及不满十四周岁未成年人的个人信息。

9、机构及其工作人员应当积极参与配合监管及自律管理活动，应当积极参与监管部门、协会发起的有关政策研究、制度制定、专题研讨、座谈交流、征求意见、舆情引导等活动，及时反映行业动态、市场关切，为行业高质量发展建言献策。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:机构及其工作人员应当积极参与配合以下监管及自律管理活动：（1）积极参与监管部门、协会发起的有关政策研究、制度制定、专题研讨、座谈交流、征求意见、舆情引导等活动；（2）及时反映行业动态、市场关切，为行业高质量发展建言献策。

10、公司和合伙企业的财产独立性不同。公司的财产独立于股东；合伙企业的财产与合伙人仅相对独立，合伙企业的财产属于合伙人共有。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:公司和合伙企业的财产独立性不同。公司的财产独立于股东；合伙企业的财产与合伙人仅相对独立，合伙企业的财产属于合伙人共有。

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