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2024年证券从业考试《证券法律法规》模拟题4

2024-2-7 来源:互联网

2024年证券从业考试《证券法律法规》模拟题4梳理好了,考生们一定要认真学习,不要抱着侥幸的心理,没有付出哪有成功。

2024年证券从业考试《证券法律法规》模拟题4

1、根据《管理细则》等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向()申请备案,成为主办券商。【单选题】

A.证券交易所

B.证监会

C.全国股份转让系统公司

D.证券业协会

正确答案:C

答案解析:选项C正确:证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统公司申请备案,成为主办券商。未经备案的证券公司不得在全国股转系统开展相关业务。

2、有下列情形之一的,个人信息处理者应当事前进行个人信息保护影响评估,并对处理情况进行记录()。【多选题】

A.处理敏感个人信息

B.利用个人信息进行自动化决策

C.委托处理个人信息、向其他个人信息处理者提供个人信息、公开个人信息

D.向境外提供个人信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:有下列情形之一的,个人信息处理者应当事前进行个人信息保护影响评估,并对处理情况进行记录:(1)处理敏感个人信息;(2)利用个人信息进行自动化决策;(3)委托处理个人信息、向其他个人信息处理者提供个人信息、公开个人信息;(4)向境外提供个人信息;(5)其他对个人权益有重大影响的个人信息处理活动。

3、合伙协议约定合伙期限的,在合伙企业存续期间,存在下列()情形之一的,合伙人可以退伙。【多选题】

A.合伙协议约定的退伙事由出现

B.经全体合伙人一致同意

C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由

D.其他合伙人严重违反合伙协议约定的义务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:根据《合伙企业法》规定,合伙协议约定合伙期限的,在合伙企业存续期间,有下列情形之一的,合伙人可以退伙:(1)合伙协议约定的退伙事由出现;(2)经全体合伙人一致同意;(3)发生合伙人难以继续参加合伙的事由;(4)其他合伙人严重违反合伙协议约定的义务。

4、证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列()资金和证券。【多选题】

A.自有资金和证券

B.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

C.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

D.依法筹集的其他资金和证券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券:(1)自有资金和证券;(2)通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券;(3)通过证券金融公司的业务平台融入的资金;(4)依法筹集的其他资金和证券。

5、转融通业务出现()异常情况之一的,本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。【多选题】

A.不可抗力

B.意外事故

C.技术故障

D.交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:转融通业务出现下列异常情况之一的,本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告:(1)不可抗力;(A正确)(2)意外事故;(B正确)(3)技术故障;(C正确)(4)交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定;(D正确)(5)其他异常情况。

6、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中,正确的有()。【多选题】

A.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理

B.防范公司与客户之间的利益冲突

C.切实履行反洗钱义务

D.防止出现损害客户合法权益的行为

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确:证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突(B正确),切实履行反洗钱义务(C正确),防止出现损害客户合法权益的行为(D正确)。

7、全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象采取的自律监管措施包括()。【多选题】

A.约见谈话

B.要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见

C.出具警示函

D.限制证券账户交易

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象采取下列自律监管措施:(1)要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事(会)、监事(会)和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露;(2)要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见;(3)约见谈话;(4)要求提交书面承诺;(5)出具警示函;(6)责令改正;(7)暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件;(8)暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售;(9)限制证券账户交易;(10)向中国证监会报告有关违法违规行为;(11)其他自律监管措施。

8、敏感信息是一旦泄露或者非法使用,容易导致自然人的人格尊严受到侵害或者人身、财产安全受到危害的个人信息,包括()。【多选题】

A.生物识别

B.宗教信仰

C.特定身份

D.医疗健康

正确答案:A、B、C、D

答案解析:敏感信息是一旦泄露或者非法使用,容易导致自然人的人格尊严受到侵害或者人身、财产安全受到危害的个人信息,包括生物识别、宗教信仰、特定身份、医疗健康、金融账户、行踪轨迹等信息,以及不满十四周岁未成年人的个人信息。

9、机构及其工作人员应当积极参与配合监管及自律管理活动,应当积极参与监管部门、协会发起的有关政策研究、制度制定、专题研讨、座谈交流、征求意见、舆情引导等活动,及时反映行业动态、市场关切,为行业高质量发展建言献策。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:机构及其工作人员应当积极参与配合以下监管及自律管理活动:(1)积极参与监管部门、协会发起的有关政策研究、制度制定、专题研讨、座谈交流、征求意见、舆情引导等活动;(2)及时反映行业动态、市场关切,为行业高质量发展建言献策。

10、公司和合伙企业的财产独立性不同。公司的财产独立于股东;合伙企业的财产与合伙人仅相对独立,合伙企业的财产属于合伙人共有。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:公司和合伙企业的财产独立性不同。公司的财产独立于股东;合伙企业的财产与合伙人仅相对独立,合伙企业的财产属于合伙人共有。

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