2024年证券从业《证券基本法律法规》模拟题1

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1、下列选项中，属于证券公司分支机构的是（）。【单选题】

A.资产管理子公司

B.从事业务经营活动的分公司

C.直接投资业务子公司

D.期货子公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部等证券公司下属的非法人单位。子公司具有法人地位，依法独立承担民事责任，

2、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券是有特定价格的证券，因此经纪业务的对象具有（）的特点。【多选题】

A.广泛性

B.价格变动性

C.保密性

D.权威性

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此，证券经纪业务的对象具有广泛性（A项正确）；同时，由于证券经纪业务的具体对象是特定价格的证券，而证券价格受到宏观经济运行状况、上市公司经营业绩、市场供求状况、社会政治变化、投资者心理因素、主管部门的政策及调控措施等多种因素的影响，经常涨跌变化；同一种证券在不同的时点上会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象还有价格变动性的特点（B项正确）。

3、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）。【单选题】

A.平等

B.自愿

C.专业性

D.适当性

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

4、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。【多选题】

A.保密意识

B.合规操作意识

C.风险控制意识

D.风险杜绝意识

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识（A项正确）、合规操作意识（B项正确）和风险控制意识（C项正确）。

5、证券公司债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于1年。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年。

6、证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%，也包括在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的情况。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第九条第一款、第三款的规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。但是，在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受前述规定的限制。

7、证券公司承销证券，不得进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宜传推介活动；不得以不正当竞争手段招揽承销业务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司承销证券，不得有下列行为：（1）进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宜传推介活动；（2）以不正当竞争手段招揽承销业务；（3）其他违反证券承销业务规定的行为。

8、（）是指证券公司设立另类投资子公司，按照法律法规、监管要求和《管理规范》规定，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务。【单选题】

A.远期交易业务

B.私募股权业务

C.大宗交易业务

D.另类投资业务

正确答案:D

答案解析:选项D正确：另类投资业务，是指证券公司设立另类投资子公司，按照法律法规、监管要求和《管理规范》规定，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务。

9、下列行为中，应由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款的情形有（）。【多选题】

A.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的

B.未按照规定履行报告和年检义务的

C.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的

D.干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：（1）向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的。（2）未按照规定履行报告和年检义务的。（3）未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的。（4）本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的。（5）干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。Ⅲ项，未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由证监会派出机构责令停止，并处没违法所得和违法所得等值以下的罚款。

10、下列关于股份有限公司责任说法中，正确的是（）。【多选题】

A.股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任

B.公司以全部资产对公司债务承担责任

C.股份有限公司的股东以认购股份对公司债务承担责任

D.公司未分配利润对公司债务承担责任

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：《中华人民共和国公司法》第三条规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权；公司以其全部财产对公司的债务承担责任（B正确）；有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任（C正确）。

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