2024年证券从业《证券基本法律法规》模拟题2

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1、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。【多选题】

A.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

B.犯罪主体是特殊主体

C.主观方面一般是为了获取合法利润

D.客观方面表现为金融机构违背受托义务

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。其侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益（A项正确）；客观方面表现为金融机构违背受托义务（D项正确），擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为；犯罪主体是特殊主体（B项正确），即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构；主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

2、证券公司或其分支机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，中国证监会或者其派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件、暂停部分或者全部业务、撤销业务许可等相关监管措施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司或其分支机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，中国证监会或者其派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件、暂停部分或者全部业务、撤销业务许可等相关监管措施。

3、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。【多选题】

A.自营业务账户

B.风险限额

C.资产配置

D.席位情况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息。其报告的内容包括：自营业务账户（A包括）、席位情况（D包括），涉及自营业务规模、风险限额（B包括）、资产配置（C包括）、业务授权等方面的重大决策，自营风险监控报告等事项。

4、证券公司为期货公司介绍客户时，合规的行为有（）。【多选题】

A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.解释期货交易的方式、流程及风险

C.作获利保证、共担风险等承诺

D.作虚假宣传

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系（A正确），解释期货交易的方式、流程及风险（B正确），不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

5、欺诈发行证券，是指发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行注册的行为。情节严重构成犯罪的，以欺诈发行证券罪定罪处罚。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:欺诈发行证券，是指发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行注册的行为。情节严重构成犯罪的，以欺诈发行证券罪定罪处罚。

6、在柜台市场发行、销售与转让的私募产品不包括（）。【单选题】

A.证券公司以非公开募集方式设立的资产管理计划

B.银行设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品

C.证券子公司以公开募集方式承销的公司债务融资工具

D.证券公司以非公开募集方式承销的资产管理计划

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：，在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品：（1）证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品；（2）银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品；（3）金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品。

7、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为（）。【不定项】

A.3年；5年

B.3年；6年

C.2年；5年

D.2年；6年

正确答案:A

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为5年。

8、证券公司应当严格按照（）发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施，并不得擅自解除冻结措施。【单选题】

A.证监会

B.中国人民银行

C.公安部

D.联合国

正确答案:C

答案解析:选项C正确：券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施，并不得擅自解除冻结措施。

9、下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

C.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便

D.不得散布谣言或其他非公开披露的信息

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。

10、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。该协议应当包括的内容有（）。【多选题】

A.终止或者解除协议的条件和方式

B.证券投资顾问服务的内容和方式

C.收费标准和支付方式

D.当事人的权利义务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务；（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；（4）收费标准和支付方式；（5）争议或者纠纷解决方式；（6）终止或者解除协议的条件和方式。

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