2024年证券从业《证券基本法律法规》模拟题4

不积跬步无以至千里，乐考小编为广大考生朋友准备了2024年证券从业《证券基本法律法规》模拟题4，每天掌握几道题，每天进步一点点！

1、证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括（）等。【多选题】

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《企业债券管理条例》

D.《证券公司监督管理条例》

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括《公司法》《证券法》《企业债券管理条例》《证券公司监督管理条例》等。

2、证券公司可以在安全、合规的前提下为子公司或分支机构提供机房、通信网络及其他信息技术基础设施，并协助开展相关运维工作。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司可以在安全、合规的前提下为子公司提供机房、通信网络及其他信息技术基础设施，并协助开展相关运维工作。

3、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。【多选题】

A.公平

B.公开

C.公正

D.自愿

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正的原则（AC项正确），维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

4、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起2个月内作出批准或者不予批准的书面决定。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

5、（）是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。【单选题】

A.证券投资顾问

B.证券研究员

C.证券分析师

D.证券咨询师

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券分析师是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。

6、（）依法履行对证券公司的监督管理职责。【单选题】

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.登记结算中心

正确答案:A

答案解析:选项A正确：国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行，依法履行对证券公司的监督管理职责。

7、反洗钱信息系统应当以员工为单位，覆盖所有业务(含产品、服务)和客户，及时、准确、完整采集和记录洗钱风险管理所需信息，对洗钱风险进行识别、评估、监测和报告。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:反洗钱信息系统应当以客户为单位，覆盖所有业务(含产品、服务)和客户，及时、准确、完整采集和记录洗钱风险管理所需信息，对洗钱风险进行识别、评估、监测和报告。

8、证券公司应当及时、稳妥处置发现的风险问题，并至少每年开展一次风险监测机制及执行情况的有效性评估。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当及时、稳妥处置发现的风险问题，并至少每年开展一次风险监测机制及执行情况的有效性评估。

9、境外期货交易场所向境内单位或者个人提供直接接入该交易场所交易系统进行交易服务的，应当向国务院期货监督管理机构申请注册，接受国务院期货监督管理机构的监督管理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《期货和衍生品法》第一百一十八条的规定，境外期货交易场所向境内单位或者个人提供直接接入该交易场所交易系统进行交易服务的，应当向国务院期货监督管理机构申请注册，接受国务院期货监督管理机构的监督管理，国务院期货监督管理机构另有规定的除外。

10、证券基金经营机构的高级管理人员、部门负责人和分支机构负责人，不得在证券基金经营机构参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职；在证券基金经营机构参股的公司仅可兼任董事、监事，且数量不得超过2家，在证券基金经营机构控股子公司兼职的，受到同样限制。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券基金经营机构的独立董事，不得在拟任职的机构担任董事会外的职务。证券基金经营机构的高级管理人员、部门负责人和分支机构负责人，不得在证券基金经营机构参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职；在证券基金经营机构参股的公司仅可兼任董事、监事，且数量不得超过2家，在证券基金经营机构控股子公司兼职的，不受前述限制。法律法规和中国证监会另有规定的，从其规定。

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