2019年证券从业《法律法规》模考训练题（1）

1、证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的,处()以下有期徒刑或者拘役。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

正确答案： D

【专家解析】证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证或者券泄露,该信息情节,严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。

2、证券公司应当有()以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。

A、2名

B、3名

C、5名

D、10名

正确答案： B

【专家解析】证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

3、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以()的罚款。

A、3万元以上20万元以下

B、3万元以上10万元以下

C、3万元以上30万元以下

D、5万元以上50万元以下

正确答案： C

【专家解析】发行人、上市公司擅自改变公司发行证券所募集资金的用责令途的改正,对直,接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予砮告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。

4、金融市场中的发行市场又称为()。

A、次级市场

B、一级市场

C、第二市场

D、柜台市场

正确答案： B

【专家解析】证券市场各层级的主要法规

5、按照《证券公司代销金融产品管规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在()

A、接受代销金融产品的委托后

B、接受代销金融产品的委托前

C、向客户推荐金融产品

D、为客户提供产品咨询服务

正确答案： B

【专家解析】接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审査。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金駐产品后，方可接受其委托。

6、下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是()。

A、已对委托人披露的文件进行核査，确信披露文件的内容与格式符合要求

B、有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核査机构审査,并同意出具此专业意见

C、已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

D、指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

正确答案： D

【专家解析】A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容,D项属于财务顾问配合中国证监会工作的内容。

7、()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的：证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

A、定向资产管理合同

B、集合资产管理合同

C、限定性资产管理合同

D、非限定性资产管理合同

正确答案： A

【专家解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后必须，将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

8、对于采取全额包销方式销售的股票其销，售期最长不超过()。

A、60日

B、360日

C、90日

D、100日

正确答案： C

【专家解析】我国证券法规定证券的代销、包销期最长不得超过90日。

9、基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的()原则。

A、公开

B、公平

C、公正

D、公认

正确答案： A

【专家解析】基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的公开原则。

10、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监管机构、证券交易所作出书面的报，通知上级公司，并予公告。

A、[5%]

B、[10%]

C、[15%]

D、[30%]

正确答案： A

【专家解析】通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告;不得再行买卖该上市公司的股票。

11、向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过()的，亦构成变相公开发行股票。

A、50人

B、100人

C、150人

D、200人

正确答案： D

【专家解析】向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。

12、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应遵循()原则。

A、独立、客观、公平

B、独立、客观、公正、审慎

C、客观、公正、审慎

D、独立、公正、审慎

正确答案： B

【专家解析】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循独立、客观、公正、审慎的原则。

13、中国证券业协会应当在()工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

A、5个

B、10个

C、15个

D、20个

正确答案： C

【专家解析】中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

14、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。

A、50人

B、100人

C、150人

D、200人

正确答案： D

【专家解析】非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

15、会计师事务所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，监管机构可以采取的惩罚措施不包括()。

A、责令改正

B、没收业务收入

C、暂停或者撤销相关业务许可

D、追究刑事责任

正确答案： D

【专家解析】会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。

16、收购要约期届满前()内，收购人不得更改收购要约条件，但是出现竞争要约的除外。

A、5日

B、10日

C、15日

D、30日

正确答案： C

【专家解析】关于收购要约有效期的规定主要有：①收购要约约定的收购期限不得少于30’日，并不得超过60日;但是出现竞争要约的除外;②在收购要约约定的收购期限内，收购人不得撤销其收购要约;③采取要约收购方式的，收购人发出公告后至收购要约期届满前，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票;④收购要约期届满前15日内，收购人不得更改收购要约条件;但是出现竞争要约的除外。

17、下列关于证券交易所决定暂停上市公司股票交易的说法，错误的是()。

A、公司有重大违法行为时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易

B、公司最近5年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易

C、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易

D、公司不按照规定公开其财务状况时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易

正确答案： B

【专家解析】上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。

18、有限责任公司的董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过()。

A、2年

B、3年

C、4年

D、5年

正确答案： B

【专家解析】有限责任公司的董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。

19、证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于()。

A、[10%]

B、[15%]

C、[50%]

D、[100%]

正确答案： D

【专家解析】证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。

20、对于继承、离婚等涉及过户登记申请的情形，申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量()(含)以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。

A、[3%]

B、[5%]

C、[7%]

D、[10%]

正确答案： B

【专家解析】继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，申请人可通过托管证券公司或直接向结算公司申请办理。但涉及申请人中请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量5%(含)以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务的，申请人应当在信息披露义务人履行完成信息披露程序并经证券交易所确认后，再直接向结算公司申请办理过户登记。