2019年证券从业《法律法规》模考训练题（2）

21、国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起()工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A、10个

B、15个

C、20个

D、30个

正确答案： C

【专家解析】国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

22、申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起()内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A、15日

B、20日

C、30日

D、60日

正确答案： C

【专家解析】申请人符合规定条件的，协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书;不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。

23、下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是()。

A、即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

B、利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

C、涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

D、涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

正确答案： D

【专家解析】涉嫌期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的应予立案追诉。

24、依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理的机构是()。

A、证监会

B、银监会

C、保监会

D、中国人民银行

正确答案： A

【专家解析】中国证券监督管理委员会依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理。

25、证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)的合计额不得超过净资本的()。

A、[20%]

B、[50%]

C、[70%]

D、[100%]

正确答案： D

【专家解析】证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。

26、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份()以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A、[1%]

B、[3%]

C、[5%]

D、[10%]

正确答案： A

【专家解析】发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第2个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

27、国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起()工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A、15个

B、30个

C、45个

D、60个

正确答案： B

【专家解析】国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

28、收购行为完成后，收购人应当在()内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

A、5日

B、10日

C、15日

D、20日

正确答案： C

【专家解析】收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

29、下列关于期货公司的说法，错误的是()。

A、期货公司业务实行许可制度

B、国务院期货监督管理机构按照期货公司商品期货、金融期货业务种类颁发许可证

C、期货公司不得从事与期货业务无关的活动

D、期货公司可以从事期货自营业务

正确答案： D

【专家解析】期货公司不可从事或者变相从事期货自营业务，故选项D表述错误。

30、依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，下列选项不属于基金管理人职责的是()。

A、按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产

B、安全保管基金财产

C、保存基金的会计账册、记录15年以上

D、编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告

正确答案： B

【专家解析】依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金管理人的职责主要有以下几个方面：①按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产;②及时、足额的向基金持有人支付基金收益;③保存基金的会计账册、记录15年以上;④编制基金财务报告;⑤及时公告，并向中国证监会报告计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值基金;⑥契约规定的其他职责。选项B属于基金托管人的职责。

31、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括()。

A、规模失控、决策失误

B、变相自营、账外自营

C、操纵市场、内幕交易

D、市场风险、管理风险

正确答案： D

【专家解析】证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

32、董事、监事、高级管理人员负有保证信息披露真实、准确、完整、及时和()的义务。

A、公平

B、公正

C、公开

D、诚信

正确答案： A

【专家解析】董事、监事、高级管理人员负有保证信息披露真实、准确、完整、及时和公平义务。

33、股份有限公司的股东以其()为限对公司承担责任。

A、所持股份

B、出资额

C、净资产

D、所有者权益

正确答案： A

【专家解析】股份有限公司是指其全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。

34、上市公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的年度报告记载的内容不包括()。

A、公司概况

B、公司财务会计报告和经营情况

C、董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况

D、已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前15名股东的名单和持股数额

正确答案： D

【专家解析】上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：①公司概况;②公司财务会计报告和经营情况;③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;④已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额;⑤公司的实际控制人;⑥国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

35、下列不属于证券公司开展自营业务应向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况的时间的是()。

A、每月

B、每季

C、每半年

D、每年

正确答案： B

【专家解析】根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况，并且每年要向中国证监会、交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。

36、下列选项中，()不属于规范证券业从业人员执业行为的法律法规。

A、《中华人民共和国证券法》

B、《中华人民共和国证券投资基金法》

C、《证券公司监督管理条例》

D、《中华人民共和国公司法》

正确答案： D

【专家解析】规范证券业从业人员执业行为的法律法规包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》等。

37、证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，无须报经中国证监会批准。

A、变更业务范围

B、变更主要董事会会员

C、变更公司形式

D、公司合并、分立

正确答案： B

【专家解析】证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务范围、主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准。

38、按照我国现行的规定，下列不属于依法可以在境内银行间市场交易的证券的是()。

A、政府债券

B、金融债券

C、公司债券

D、附息债券

正确答案： D

【专家解析】已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券包括：①政府债券;②国际开发机构人民币债券;③央行票据;④金融债券;⑤短期融资券;⑥公司债券;⑦中期票据;⑧企业债券。

39、公司经营的基本原则不包括()。

A、自主经营原则

B、自负盈亏原则

C、合理经营原则

D、实现资产保值增值的原则

正确答案： C

【专家解析】公司经营是公司的最基本的活动，在经营活动中，应当体现的基本原则具体包括合法经营原则、自主经营原则、自负盈亏原则、依法接受国家宏观调控的原则和实现资产保值增值原则。

40、签订上市协议的公司应当公告的事项不包括()。

A、股票获准在证券交易所交易的日期

B、持有公司股份最多的前5名股东的名单和持股数额

C、公司的实际控制人

D、董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

正确答案： B

【专家解析】签订上市协议的公司应当公告下列事项：①股票获准在证券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额;③公司的实际控制人;④董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。