2019年证券从业《法律法规》模考训练题（3）

41、下列不属于对上市公司重大资产评估的评估结论有重要影响的假设是()。

A、宏观环境假设

B、外部环境假设

C、针对被评估企业自身状况所采用的假设

D、金融市场状况假设

正确答案： D

【专家解析】对上市公司重大资产评估的评估结论有重要影响的假设有宏观和外部环境假设及根据被评估企业自身状况所采用的特定假设等。

42、下列选项不属于基金托管人的权利的是()。

A、保管基金的资产

B、监督基金管理人的投资运作

C、获取基金托管费用

D、编制基金财务报告

正确答案： D

【专家解析】基金托管人的权利主要有：①保管基金的资产;②监督基金管理人的投资运作;③获取基金托管费用。

43、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

A、[25%]

B、[30%]

C、[35%]

D、[40%]

正确答案： B

【专家解析】《证券公司监督管理条例》第9条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

44、《中国证券业协会诚信管理办法》于()发布。

A、2008年

B、2012年

C、2014年

D、2015年

正确答案： D

【专家解析】中国证券业协会诚信管理办法于2014年12月8日协会第5届常务理事会第29次会议修订通过日发，2015布。年1月5

45、公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定者，由()或股东会、股东大会决议。

A、董事会

B、监事会

C、高级管理人员

D、理事会

正确答案： A

【专家解析】公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议。

46、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示()。

A、风险说明书

B、期货经纪合同

C、期货交易协议

D、委托合同书

正确答案： A

【专家解析】期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

47、下列()情形不属于《反垄断法》规定的经营者集中。

A、经营者合并

B、经营者通过取得股权或资产的方式取得对其他经营者的控制权

C、经营者通过合同取得对其他经营者的控制权

D、经营者之间紧密合作

正确答案： D

【专家解析】《中华人民共和国反垄断法》第20条规定，经营者集中是指经营者合并、经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权、经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响等三种情形。

48、下列说法错误的是()。

A、公司成立后无正当理由超过3个月未开业的可以由公司登记机关吊销营业执照

B、公司开业后自行停业连续6个月以上的可以由公司登记机关吊销营业执照

C、公司登记事项发生变更时，未依法办理有关变更登记的，由公司登记机关责令限期登记;逾期不登记的，处以1万元以上10万元以下的罚款

D、外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或者关闭，可以并处5万元以上20万元以下的罚款

正确答案： A

【专家解析】公司成立后无正当理由超过6个月未开业的，或者开业后自行停业连续6个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照，故选项A说法错误。

49、证券的代销期限最长不超过()。

A、60日

B、90日

C、120日

D、180日

正确答案： B

【专家解析】证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

50、自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的()。

A、原证券账户结算证明

B、原资金账户结算证明

C、原资金账户冻结证明

D、原证券账户冻结证明

正确答案： D

【专家解析】补办新号码上海证券账户卡时，应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。