2019年证券从业《法律法规》模考训练题（5）

71、下列各项中，()属于证券经纪业务的特点。Ⅰ.证券经纪商的中介性Ⅱ.客户资料的保密性Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.业务对象的广泛性

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅳ

正确答案： A

【专家解析】考察证券经纪业务的特点。

72、限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资()。Ⅰ.国债、国家重点建设债券Ⅱ.债券型证券投资基金Ⅲ.风险高、收益高的股票Ⅳ.以在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： C

【专家解析】限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

73、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有()。Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.风险分散Ⅲ.业务隔离Ⅳ.预警制度

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅱ.Ⅳ

正确答案： B

【专家解析】证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。(2)业务隔离。(3)明确授权。(4)风险监控。(5)报告制度。

74、证券经营机构有()行为的;视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格;并在两年内不受理自营业务资格申淸。Ⅰ.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格Ⅱ.将自营业务与代理业务混合操作Ⅲ.从事或参与内幕交易和操纵行为IV.委托其他证券经营机构代为买卖证券

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： C

【专家解析】证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告，没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款，暂停自营业务半年至年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请⑴以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格。⑵从事或参与内幕交易和操纵行为。

75、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构为客委托户开,立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户()进行审查。Ⅰ.收入状况Ⅱ.职业状况Ⅲ.申报的姓名或者名称Ⅳ.身份的真实性

A、ⅠⅡ.

B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正确答案： B

【专家解析】证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。

76、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是()。Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ

正确答案： C

【专家解析】控股股东、实际控制人应当建立制度。明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施，建立相关人员在从事证券相关工作中的职责、权限和责任追究机制。控股股东、实际控股人依照国家法律规定或有权机关授权履行国有资本出资人职责的，从其规定。控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得影响人员的独立性。控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立。

77、以下关于证券登记结算公司的说法，正确的是()。Ⅰ.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样Ⅱ.不以营利为目的的企业法人Ⅲ.证券登记计算采取全国集中统一的运营方式Ⅳ.自有资金不少于人民币一亿元

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ

正确答案： B

【专家解析】自有资金不少于人民币2亿元

78、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有()。Ⅰ.公司有重大违法行为Ⅱ.未按照公司债券募集办法履行义务Ⅲ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用Ⅳ.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正确答案： A

【专家解析】公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易;(1)公司有重大违法行为。(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件。(3)公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用。(4)未按照公司债券募集办法履行义务。(5)公司最近2年连续亏损。

79、收购要约的期限可以是()日。Ⅰ.20Ⅱ.35Ⅲ.50Ⅳ.65

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： C

【专家解析】收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日。

80、内幕交易的知情人员()。Ⅰ.发行人的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.公司的实际控制人Ⅲ.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及董事、监事、高级管理人员Ⅳ.财物审批人员

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅱ.Ⅲ

正确答案： C

【专家解析】我国《证券法》第74条规定证券交易内幕信息的知情人包括：(一)发行人的董事、监事、高级管理人员(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及董事、监事、高级管理人员(三)发行人控股的公司及董事、监事、高级管理人员(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

81、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有().Ⅰ.具有完全民事行为能力Ⅱ.具有中华人民共和国国籍Ⅲ.具有大学专科以上学历(教育部认可的)Ⅳ.未受过刑事处罚

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： B

【专家解析】申请从事证券投资咨询业务应当具备下列(条件1)取:得证券从业资格。(2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。(3)具有中华人民共和国国籍。(4)具有完全民事行为能力。(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。(6)具有从事证券业务两年以上的经历。(7)未受过刑事处罚。(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(9)品行端正，具有良好的职业道德。(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

82、定向资产管理合同中至少包括()。Ⅰ.客户资产的管理方式和管理权限Ⅱ.各类风险揭示Ⅲ.当事人的权利和义务Ⅳ.客户资产的清算返还事宜

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正确答案： A

【专家解析】考察定向资产管理合同包括的基本事项,以上各项都是。

83、基金按运作方式不同,分为()。Ⅰ.封闭式基金Ⅱ.开放式基金Ⅲ.契约型基金Ⅳ.公司型基金

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ

正确答案： A

【专家解析】基金按运作方式不同,分为封闭式基金与开放式基金。封闭式基金是指经核准的基金额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交,但易基金份额持有人不得申请赎回的基金。开放式基金是指基金规模不是固定不变的,而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。

84、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正确答案： A

【专家解析】违反《中华人民共和国证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款。

85、下列属于证券投资基金销售人员的是()Ⅰ.基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.部门基金业务负责人Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： D

【专家解析】证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员:(1)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员包括部门基金业务负责人。(2)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

86、在证券交易所上市交易的)是(证券公司自营业务的买卖对象。Ⅰ.债券Ⅱ.权证Ⅲ.股票Ⅳ.非上市证券

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅲ

D、Ⅱ.Ⅳ

正确答案： B

【专家解析】非上市证券属于证券公司自营业务,但这题前提是要在证券交易所交易,非上市证券不在交易所交易,所以不选择Ⅳ。

87、证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。Ⅰ.经营证券经纪业务已满2年Ⅱ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.财务状况良好,最近3年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合増加融资融券业务后的规定

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅳ

正确答案： B

【专家解析】A项说法措施应为"经营证券经纪业务已满3年";D项说法错误，应为"财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资券业务后的规定"。

88、董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有()。Ⅰ.挪用公司资金Ⅱ.将公司资金以其他个人名义开立账户存储Ⅲ.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保Ⅳ.与本公司订立合同或者进行交易

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅳ

正确答案： A

【专家解析】董事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管董事理和高级管理人员不得有下列行为：(1)挪用公司资金。⑵将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。⑶违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保。⑷违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易。(5)未经股东会或者股东大会同意，利用职务之便利为自己或者他人谋取属子公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。(6)接受他人与公司交易的佣金归

89、基金销售机构应当建立完善的()Ⅰ.基金份额持有人账户Ⅱ.资金账户管理制度Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序Ⅳ.授权审批制度

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： D

【专家解析】基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。

90、违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有()。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得;并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的;处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： C

【专家解析】违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款：没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。