2019年证券从业《法律法规》模考训练题（6）

1、客户只能与()证券公司签订融资融券合同。

A、1家

B、3家

C、5家

D、7家

正确答案： A

【专家解析】客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。

2、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()工作日内向协会诚信管理系统申报协会审己人诚信信息系统备注栏。

A、2个

B、5个

C、10个

D、15个

正确答案： C

【专家解析】会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入減信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

3、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虛假记载或者隐瞒重要由有事实关主的管部,门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。

A、3万元以上30万元以下

B、3万元以上50万元以下.

C、5万元以上50万元以下

D、5万元以上30万元以下

正确答案： A

【专家解析】公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材枓上做虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主要部门对直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

4、《证券发行与承销管理办法》是()。

A、法律

B、行政法规

C、部门规章及规范性文件

D、行业自律规则

正确答案： C

【专家解析】证券市场各层级的主要法规

5、背信运用受托财产罪侵犯的客体是()。

A、金融管理秩序和客户的合法权益

B、复杂客体

C、个人和单位

D、特殊客体

正确答案： A

【专家解析】背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权A项益正确，。

6、证券的信息披露必须遵循真实、准确、完整的原则，不得有()。

A、盈利预测、误导性陈述和重大遗漏

B、盈利预测、误导性陈述和遗漏

C、虛假记载、误导性陈述和遗漏

D、虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

正确答案： D

【专家解析】根据证券法的公开原则，要求公司和有关单位所披露的信息必须做到真实、准确、完整、充分、及时和可利用，不得有任何虚假记载、误导性或重大遗漏。

7、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

A、[10%]

B、[20%]

C、[35%]

D、[50%]

正确答案： C

【专家解析】在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认构占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少子公司股份总数的35%。

8、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。

A、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

B、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

C、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

D、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

正确答案： B

【专家解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

9、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循()。

A、投资人利益优先原则

B、全面性原则

C、客观原则

D、及时性原则

正确答案： A

【专家解析】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

10、下列不属于公司高级管理人员的是()。

A、经理

B、副经理

C、财务负责人

D、股东

正确答案： D

【专家解析】高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

11、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的;属于从事证券投资咨询业务，应当经()许可，取得证券投资咨询业务资格。

A、证券公司

B、证券交易所

C、中国证监会

D、中国证券业协会

正确答案： C

【专家解析】向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

12、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应遵循()原则。

A、独立、客观、公平

B、独立、客观、公正、审慎

C、客观、公正、审慎

D、独立、公正、审慎

正确答案： B

【专家解析】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循独立、客观、公正、谨慎的原则。

13、注册登记为证券投资顾问或证券分析师的,人员不会在证券业协会网站公示的信息是()。

A、所在机构

B、执业证书编号

C、身份证号

D、从事证券投资咨询业务类型

正确答案： C

【专家解析】注册登记为证券投资顾问或证券分忻师的,人员其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。

14、根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定②》，内幕信息知情人进行()行为暂时不需要追究刑事责任。

A、利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计达5万元

B、期货交易占用保证金数额累计达50万元

C、期货交易占用保证金数额累计达40万元

D、多次进行内幕交易、泄露内幕信息

正确答案： A

【专家解析】根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定②》，内幕信息知情人利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计在50万元以上，或者期货交易占用保证金数额累计在30万元以上，或者获利、避免损失数额累计在15万元以上，或者多次进行内幕交易、泄露内幕信息的，要追究刑事责任。

15、将为()提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。

A、证券交易所会员

B、上市公司

C、中国证券业协会

D、中国证监会

正确答案： B

【专家解析】为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离属于禁止内幕交易的主要措施。

16、投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到20%的，应当编制()。

A、股权控制关系结构图

B、详式权益变动报告书

C、简式权益变动报告书

D、股权控制关系变动书

正确答案： C

【专家解析】投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到20%的，应当编制简式权益变动报告书。

17、下列说法错误的是()。

A、公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记

B、证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证

C、证券公司经营证券业务许可证不需要载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

D、未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务

正确答案： C

【专家解析】证券公司经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。

18、在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，在上市公司股权转让和权益变动方面的关注内容不包括()。

A、增资及股权转让过程中是否存在非法募资行为

B、相关报告期内是否存在股东超过法定人数限制的情形

C、律师和独立财务顾问是否充分核查其以往合理期间内的纳税合规情况

D、标的公司股权在相关报告期内涉及债转股的，相关债权债务是否真实有效，相关转股程序是否完备、合法、有效

正确答案： C

【专家解析】在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，在上市公司股权转让和权益变动方面的关注内容包括：①增资及股权转让过程中是否存在非法募资行为;②股权或股份代持情况是否充分披露，相关报告期内的代持情况是否发生过变化，相关变动是否可能引发法律争议;③相关报告期内是否存在股东超过法定人数限制的情形;④标的公司股东及实际控制人是否涉及由工会或职工持股会持有主要权益的问题，相关问题是否已有效整改;⑤标的公司股权在相关报告期内涉及债转股的，相关债权、债务是否真实有效，相关转股程序是否完备、合法、有效;⑥独立财务顾问和律师是否

19、证券业协会应当在()工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

A、7个

B、10个

C、15个

D、20个

正确答案： C

【专家解析】证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

20、对证券自营业务人员的业绩考核和激励应当遵循的原则不包括()。

A、客观

B、公正

C、公开

D、可量化

正确答案： C

【专家解析】对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循客观、公正、可量化原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。