2019年证券从业《法律法规》模考训练题（8）

41、下列不属于上市公司重大资产重组交易价格评估方法的是()。

A、收益现值法

B、内部收益率法

C、成本法

D、市价法

正确答案： B

【专家解析】上市公司重大资产重组交易价格评估方法有收益现值法、成本法、市价法。

42、下列选项中，()不属于设立股份有限公司发行股票时，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件。

A、发起人住址

B、发起人姓名

C、发起人认购的股份数

D、发起人出资种类

正确答案： A

【专家解析】设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件，包括发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明。

43、证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过()交易日。

A、1个

B、2个

C、5个

D、10个

正确答案： B

【专家解析】当客户维持担保比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日。

44、保荐代表人未完成或者未参加辅导工作，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到()月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A、6个

B、12个

C、18个

D、24个

正确答案： B

【专家解析】保荐代表人未完成或者未参加辅导工作中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

45、公司经营对象、经营方法、经营渠道等必须符合法律规定体现的公司经营原则是()。

A、合法经营原则

B、依法接受国家宏观调控原则

C、自负盈亏原则

D、自主经营原则

正确答案： A

【专家解析】合法经营原则要求公司的所有经营活动必须在法律规定的范围内进行，具有合法性，包括经营对象、经营方法、经营渠道等必须是符合法律规定的。

46、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

A、5日

B、7日

C、10日

D、15日

正确答案： C

【专家解析】取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

47、下列不属于公司公开发行新股应当向国务院证券监督管理机构报送的文件的是()。

A、招股说明书

B、发起人协议

C、股东大会决议

D、财务会计报告

正确答案： B

【专家解析】公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司营业执照;②公司章程;③股东大会决议;④招股说明书;⑤财务会计报告;⑥代收股款银行的名称及地址;⑤承销机构名称及有关的协议。依照规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

48、下列说法错误的是()。

A、期货交易所有直接或者间接参与期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B、期货交易所拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的，可以责令停业整顿

C、期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上10万元以下的罚款

D、期货交易所未建立或者未执行当日无负债结算的，责令改正，给予警告

正确答案： C

【专家解析】期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下的罚款。

49、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以()的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A、1万元以上3万元以下

B、3万元以上5万元以下

C、1万元以上10万元以下

D、10万元以上15万元以下

正确答案： C

【专家解析】证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第210条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

50、()事项非经载明于章程，不生效力。

A、相对记载

B、任意记载

C、绝对记载

D、协商记人

正确答案： A

【专家解析】相对记载事项公司章程的相对记载事项,是指法律列举规定了某些事项,但这些事项是否记入公司章程,全由章程制定者决定。相对记载事项,非经载明于章程,不生效力。