2019年证券从业《法律法规》模考训练题（7）

21、基金管理公司擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所所得，并处违法所得()倍以上()倍以下罚款。

A、1;5

B、2;5

C、1;10

D、2;10

正确答案： A

【专家解析】《证券投资基金法》规定，未经核准，擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。版权所有：海纳押题

22、首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问的人员通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料不包括()。

A、执业注册申请表

B、身份证原件

C、学历证书复印件

D、具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

正确答案： B

【专家解析】申请证券投资咨询执业资格的申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：①执业注册申请表;②身份证复印件;③学历证书复印件;④具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;⑤未受过刑事处罚的证明;⑥证券业协会规定的其他材料。

23、下列关于证券经纪业务人员的说法错误的是()。

A、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B、营销人员可以经办客户账户及客户资金存管业务

C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

正确答案： B

【专家解析】营销人员不可经办客户账户及客户资金存管业务，故选项B说法错误。

24、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的()。

A、实缴额

B、出资额

C、最低限额

D、最高限额

正确答案： B

【专家解析】有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

25、证券金融公司开展转融通业务，以自己的名义在证券登记结算机构开立的账户不包括()。

A、转融通专用证券账户

B、转融通担保证券账户

C、转融通证券交收账户

D、转融通资金交收账户

正确答案： D

【专家解析】证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

26、个人申请保荐代表人资格，要求具备()以上保荐相关业务经历。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

正确答案： C

【专家解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历。

27、基金管理公司违反规定，擅自变更持()以有上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。

A、[1%]

B、[2%]

C、[3%]

D、[5%]

正确答案： D

【专家解析】基金管理公司违反规定，擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。

28、所谓操纵市场，是指机构或个人利用其()等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。

A、资金、信息

B、市场

C、价格

D、股票

正确答案： A

【专家解析】所谓操纵市场，是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失的目的的行为。

29、下列情形不属于经营者集中的是()。

A、经营者合并

B、经营者通过协商取得公司的经营权

C、经营者通过合同方式取得对其他经营者的控制权

D、经营者通过取得股权的方式取得对其他经营者的控制权

正确答案： B

【专家解析】经营者集中是指经营者合并、经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权、经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响3种情形。

30、有限责任公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是()。

A、不低于人民币3000万元

B、不低于人民币5000万元

C、不低于人民币6000万元

D、不低于人民币1亿元

正确答案： C

【专家解析】股份有限公司公开发行公司债券的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司公开发行公司债券的净资产不低于人民币6000万元。海纳押题题库：www.hnner.com

31、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立()。

A、违约风险基金

B、转融通互保基金

C、转融通风险基金

D、转融通保障基金

正确答案： B

【专家解析】证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立转融通互保基金。

32、对于上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，未依法履行报告、公告以及其他相关义务的，中国证监会可以依法采取的监管措施不包括()。

A、监管谈话

B、出具警示函

C、责令暂停收购

D、行政处罚

正确答案： D

【专家解析】上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，未按照本办法的规定履行报告、公告以及其他相关义务的，中国证监会责令改正，采取监管谈话、出具警示函、责令暂停或者停止收购等监管措施。

33、股份有限公司申请股票上市，其公开发行的股份一般应当达到公司股份总数的()以上。

A、[10%]

B、[15%]

C、[20%]

D、[25%]

正确答案： D

【专家解析】股份有限公司申请股票上市，其公开发行的股份一般应达到公司股份总数的25%以上。

34、设立期货公司的注册资本是()。

A、认缴资本

B、实缴资本

C、注册资本

D、实收资本

正确答案： B

【专家解析】申请设立期货公司要求注册资本是实缴资本。

35、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁人措施的是()。

A、1至3年的证券市场禁入措施

B、3至5年的证券市场禁人措施

C、5至10年的证券市场禁入措施

D、终身的证券市场禁人措施

正确答案： A

【专家解析】根据《证券市场禁入规定》第5条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：3至5年的证券市场禁入措施;5至10年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。海纳押题题库：www.hnner.com

36、向特定对象发行证券累计超过()的，属于公开发行证券。

A、50人

B、100人

C、150人

D、200人

正确答案： D

【专家解析】向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行。

37、证券公司应当依法向社会公开披露的信息不包括()。

A、参股及控股情况

B、负债及或有负债情况

C、经营管理状况

D、员工薪酬

正确答案： D

【专家解析】证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

38、承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，情节较重的，处以所得收入()倍以上()倍以下的罚款。

A、1;5

B、1;10

C、3;10

D、5;20

正确答案： A

【专家解析】承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，由公司登记机关责令改正，情节较重的，处以所得收入1倍以上5倍以下的罚款，并可以由有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。

39、公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送()。

A、季度报告

B、上一年年度报告

C、财务会计报告

D、中期报告

正确答案： D

【专家解析】公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

40、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在()起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

A、每一会计年度的上半年结束之日

B、每一会计年度中期结束之日

C、每一会计年度下半年结束之日

D、每一会计年度结束之日

正确答案： D

【专家解析】上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。