基金从业资格考试《基金法律法规》考前冲刺试题及答案3

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1.关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()。

A..通知业务机构停止其违法行为

B.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

C.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

答案：C

解析： 选项C为合规管理部门应履行的基本职责。

2.基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会的职权不包括()。

A.提议召开临时股东大会

B.检查公司的财务

C.列席董事会会议

D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

答案： D

解析： 监事会依法行使下列职权：①检查公司的财务;②对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督;③当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益，要求前述人员予以纠正;④提议召开临时股东会;⑤列席董事会会议;⑥公司章程规定的其他职权。

3.下列属于后台部门的是()。

A.行政管理部

B.人事部

C.清算部

D.以上选项都正确

答案： D

解析： 后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门。

4.在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为()。

A.0.1元

B.0.01元

C.0.001元

D.0.0001元

答案： C

解析： 在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为0.001元。

5.股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循()原则。

A.金额申购、金额赎回

B.份额申购、份额赎回

C.份额申购、金额赎回

D.金额申购、份额赎回

答案： D

解析： 股票基金、债券基金的申购和赎回原则:(1)未知价交易原则，(2)金额申购、份额赎回原则。

6.下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是()

A.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报

B.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报

C.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者

D.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报

答案： D

解析： 封闭式基金的交易道从"价格优先、时间优先"的原则。价格优先指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报。时间优先指买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者，先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定。

7.〔)是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。

A.内幕交易

B.不正当竟争

C.操纵市场

D.倒卖交易

答案： A

解析： 内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易，以自己或者他人牟取利益。

8.基金的市场营销主要涉及的内容包括()。

A.基金份额的募集与客户服务

B.基金份额的登记与基金份额的募集

C.基金的投资管理与客户服务

D.基金份额投资管理与基金份额的登记

答案： A

解析： 基金的市场营销主要涉及的两个内容。

9.以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业过小基金，比如()。

A.小盘股基金

B.成长型基金

C.金融服务基金

D.公用事业基金

答案： C

解析： 按行业分类的内容。

10.封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到()人以上。

A.50

B.200

C.100

D.300

答案： B

解析： 封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的 80%以上，并且基金份额持有人人数达到 200 人以上。

一个人如果下决心要成为什么样的人，或者下决心要做成什么样的事，那么，意志或者说动机的驱动力会使他心想事成，如愿以偿。基金从业资格考试《基金法律法规》考前冲刺试题及答案，备考过程中难免会枯燥所以在备考的过程中一定要劳逸结合希望以上小编准备的基金从业资格考试模拟试题，希望能帮助你更多。